道德守则

根据《威尼斯人新版本下载》第204A-1条, 威尼斯新版本下载(CIC)采用本道德准则. 该规则要求顾问的道德准则规定行为标准,并要求遵守联邦证券法, 其目的是通过加强管理咨询公司及其人员行为的信托原则来防止欺诈.

 

道德规范程序及说明:

 

A. 行为和遵守法律的标准

根据规则204A-1, 中投公司制定了它对所有受监管人员的商业行为标准, 反映公司及其接触者和雇员的信义义务. 道德准则的目的是向员工传授他们对客户的信托责任的重要性, 并通过对持股和交易报告的审查来核实对这一受托责任的遵守情况. 中投公司将在员工中培养一种开放和诚实的文化,并强调威尼斯人新版本下载始终为客户的最佳利益而行动的责任的重要性.

 

B. 重要非威尼斯新版本下载的保护

所有CIC的员工都将受到威尼斯人新版本下载的约束 隐私政策. 员工不会分享, 传播或使用有关中投公司证券推荐的重要非威尼斯新版本下载, 客户证券持有及交易, 或任何与客户有关的非威尼斯新版本下载, 除非得到客户和事务所双方的特别授权.

 

C. 个人证券交易

每位员工必须在中投公司持有自己的个人证券账户和直系亲属的任何账户, 或获得特别批准在其他地方持有这些账户,并向中投公司提供副本报表. 这些账户将由合规官审查个人证券交易和持有情况,这些交易和持有可能反映了访问人员的不当交易或交易模式.

 

1.个人交易程序

  • 中投公司将保留一份拥有内部信息的发行人“限制名单”, 并禁止任何交易(个人或客户)这些发行人的证券.
  • 中投公司将要求员工只能通过经过合规审查的经纪账户进行交易.
  • 中投公司将要求员工向合规部门提供交易确认书和对账单的副本.

 

2. 受报告要求约束的“访问人员”

根据规则204A-1, 顾问守则必须要求某些受监督的人员, 被称为"访问人员",报告其个人证券交易和持有情况. 知情者是指能够接触到有关客户买卖证券的非威尼斯新版本下载的受监管人员, 是否参与向客户推荐证券,或谁能接触到这些非公开的推荐. 有权获得有关附属共同基金的投资组合持有的非威尼斯新版本下载的受监管人员也是知情者. CIC将所有员工视为访问人员,因为所有员工都有广泛的责任.

 

3. 持有的报告

每个访问人持有的证券必须定期提供给合规审查,至少每年一次. 公司的帐目放在哪里, 律所可以无限制地查阅这些报告. 当批准持有外部账户时, 公司必须收到报表副本, 并且必须每年至少收到一份显示账户持有的报表.

 

4. 季度交易报告

中投公司将不会要求员工单独提交季度交易报告, 只要所有信息都包含在中投公司保存在其记录中的交易确认书或账户报表中, 并且CIC在交易发生的日历季度结束后不迟于30天收到这些确认或声明.

 

5. 报告要求的例外情况

根据规则204A-1,中投公司将允许这些例外的个人证券报告. 不需要报告:

  • 根据自动投资计划进行的交易.
  • 对于帐户中持有的证券,存取人对其没有直接或间接影响或控制

 

6. 可报告的证券

通达人必须就其持有的“须报告证券”提交持仓及交易报告, 或获得, 任何直接或间接的受益所有权. 通达人被推定为其直系亲属所持有的证券的受益所有人.

规则204A-1将所有证券视为须报告的证券, 除了五种例外情况,这些例外情况旨在排除那些似乎几乎没有机会进行不正当交易的证券,而这些不正当交易正是访问人员报告旨在揭露的:

  • 交易和持有美国政府的直接债务.
  • 货币市场工具——银行家的承兑汇票, 银行存单, 商业票据, 回购协议和其他高质量短期债务工具.
  • 货币市场基金的股份.
  • 交易及持有其他种类共同基金的股份.
  • 单位投资信托的单位交易,如果该单位投资信托只投资于无关联的共同基金.

 

D. 首次公开募股和私募

CIC要求准入人在投资首次公开发行(“IPO”)或私募之前获得首席合规官的批准.

 

E. 报告违反

违反本道德准则的行为将立即报告给首席合规官或其指定人员. 是否指定首席合规官以外的人接收违规报告, 首席合规官还将定期收到所有违规行为的报告.

 

F. 对员工进行道德规范教育

每个受监督人员都应以书面形式确认其已收到《威尼斯新版本下载》. CIC将定期为新员工和现有员工举办培训课程,提醒他们遵守守则的义务, 会要求员工证明他们已经阅读并理解了《威尼斯人新版本下载》吗, 并要求员工每年重新阅读一次证书, 明白并遵守守则.

 

G. 检讨及执法

中投公司的首席合规官将负责维护和执行《威尼斯人新版本下载》. 该守则的执行将包括审查访问人员的个人证券报告. 个人证券持有和交易报告的审查将包括1)评估访问人是否遵循了所需的内部程序, 例如预先清仓和禁止交易限制名单上的证券, 2)评估访问人是否在为自己的账户交易与为客户交易相同的证券.

 

H. 保留记录

中投公司将保留其道德准则的副本, 违反守则的记录和因违反守则而采取的行动, 以及被监管人员收到守则的书面确认副本. 中投公司还将保存一份有关接触人所持股份和交易报告的记录, 批准准入人收购首次公开发行和有限发行证券的决定记录.

CIC将按照规则204-2规定的帐簿和记录的标准保存期(5年)保留这些记录, 在一个容易接近的地方, 头两年在合适的投资顾问办公室工作.

 

I. 表格ADV的修订

CIC将在表格ADV的第二部分提供对客户道德准则的描述, 要求, 会向客户提供一份《威尼斯新版本下载》吗. 这一披露将有助于客户了解中投公司的道德文化和标准, 中投公司如何控制敏感信息,又采取了哪些措施防止员工滥用内部职位损害客户利益.

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